场内配资平台 1.6亿元罚单! 9年“空转贸易”虚增营收近199亿元, *ST高鸿遭重罚面临强制退市

1.6亿元罚单场内配资平台，第三方配合造假遭700万重罚，大唐高鸿网络股份有限公司（*ST高鸿，000851）及其9名责任人集体领罚。

这是8月8日场内配资平台证监会以及*ST高鸿公告披露的信息。除此之外，*ST高鸿还面临强制退市。证监会还表示对于可能涉及的犯罪线索，将坚持应移尽移的工作原则，严格按照规定移送公安机关。

9年空转贸易疯狂造假近199亿

据证监会下发的《行政处罚事先告知书》显示，*ST高鸿通过参与、组织开展虚假贸易业务的方式虚增收入和利润，2015年至2023年年度的9年时间内，虚增营业收入达近199亿元，虚增利润总额超7622万元。

经查，2015年至2021年，*ST高鸿通过子公司北京大唐高鸿科技发展有限公司（以下简称“高鸿科技”）参与南京庆亚贸易有限公司（以下简称“南京庆亚”）实际控制人江庆组织开展的笔记本电脑虚假贸易业务。该业务供应商和客户均由江庆联系撮合，业务资金、合同、物流单据流转形成闭环，无实际货物流转，相关交易不具有商业实质。

此外，2018年和2020年，*ST高鸿通过子公司北京大唐高鸿数据网络技术有限公司（以下简称“高鸿数据”）和高鸿恒昌科技有限公司（以下简称“高鸿恒昌”）组织开展IT系统等产品虚假贸易业务。

2022年和2023年，*ST高鸿及其子公司高鸿数据、江苏高鸿鼎恒信息技术有限公司（以下简称“高鸿鼎恒”)、江苏高鸿鼎远信息科技有限公司（以下简称“高鸿鼎远”，高鸿鼎恒子公司）组织开展服务器、笔记本电脑虚假贸易业务。

综上，高鸿股份2015年至2023年年度报告分别虚增营业收入6.94亿元、24.52亿元、24.20亿元、32.59亿元、56.34亿元、24.83亿元、18.05亿元、7.35亿元、3.94亿元，占各期披露营业收入9.34%、28.27%、26.97%、35.18%、49.38%、35.38%、21.11%、10.72%、6.65%；分别虚增营业成本6.93亿元、24.49亿元、24.18亿元、32.46亿元、56.12亿元、24.68亿元、17.96亿元、7.32亿元、3.86亿元；分别虚增利润总额67.36万元、243.88万元、242.24万元、1282.8万元、2190.52万元、1542.38万元、894.46万元、370.74万元、788.21万元，占各期披露利润总额绝对值的0.42%、1.44%、0.99%、13.56%、64.88%、11.35%、22.11%、6.44%、0.50%。

引用造假报表非公开发行股票构成欺诈发行

值得注意的是，*ST高鸿2020年度非公开发行股票的相关文件，引用了2018年至2020年虚假业务收入和利润的数据。

证监会认为，2021年4月，证监会批准高鸿股份非公开发行股票申请，募集资金总额为12.50亿元。高鸿股份非公开发行股票相关文件存在虚假记载，构成欺诈发行。

而涉及到欺诈发行，证监会的处罚立刻加重。

根据《行政处罚事先告知书》显示，对*ST高鸿相关定期报告存在虚假记载的违法行为，证监会给*ST高鸿开出的罚单为1000万元，而欺诈发行的罚单是处以非法所募资金金额百分之十的罚款，即处以1.25亿元罚款。

同时证监会表示，对于可能涉及的犯罪线索，我会将坚持应移尽移的工作原则，严格按照《刑法》《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》的规定移送公安机关。

1.6亿元罚单包含第三方被罚700万元

对于*ST高鸿上述两项违法事项，证监会总共开出了1.6亿元罚单，这就包含了配合造假的第三方被罚700万元。

具体来看，*ST高鸿被罚1.358亿元，时任董事长、时任总经理的付景林负主要责任，给予罚款750万元的同时，市场禁入10年；时任财务总监、董秘、副总经理的丁明锋被处以600万罚款，市场禁入5年。

江庆作为南京庆亚实际控制人和管理者，组织开展虚假贸易业务，与*ST高鸿构成共同违法，违法情节特别严重，被处以700万罚款，以及10年市场禁入。

此外，江庆配偶曹秉蛟被给予警告，500万元罚款，而曹秉蛟2017年5月至2022年4月任高鸿股份董事，2013年5月至2024年7月任高鸿鼎恒董事，在高鸿股份2017年至2021年年度报告和2020年非公开发行文件上签字。

时任高鸿科技执行董事、总经理及法定代表人高岭、时任*ST高鸿监事会主席段茂忠被处以警告，并分别处以200万元罚款。时任*ST高鸿董事、监事刘红云被给予警告和175万元罚款。时任*ST高鸿副总经理张新中被给予警告和100万元罚款。时任*ST高鸿监事侯玉成和时任*ST高鸿董事姚印杰分别被给予警告和75万元罚款。

*ST高鸿面临强制退市

根据证监会《行政处罚事先告知书》认定的事实，公司2020年非公开发行股票构成欺诈发行、2015年至2023年年度报告存在虚假记载，将触及《深圳证券交易所股票上市规则》第9.5.1条第一项、第9.5.2条第一款第（六）项规定的重大违法强制退市情形，可能被实施重大违法强制退市。

证监会还表态，*ST高鸿涉嫌触及重大违法强制退市情形，深交所将依法启动退市程序。

公开资料显示，*ST高鸿1998年在深交所主板上市，主营业务是智能网联生态、政企数智化、信息安全与国产化IT产品等领域产品提供、技术开发和集成服务。公司的主要产品是数智化应用、数智化服务、IT销售业务。

*ST高鸿7月14日披露业绩预告，预计2025年上半年实现营业收入3.4亿元至4.65亿元；归母净利润亏损1.3亿元至1.8亿元，上年同期盈利457.73万元；扣非净利润亏损1.35亿元至1.85亿元，上年同期亏损1.33亿元。

对于亏损的原因，*ST高鸿在公告中表示，一是因贷款逾期，2025年上半年计提逾期借款的罚息和复利计息导致利息支出大幅增长，减少本报告期利润；二是目前公司及下属部分子企业的银行主要账户被冻结，诉讼案件较多，债务违约，公司部分业务发展受到较大影响，收入规模下降。

8月8日，*ST高鸿跌0.9%报2.21元/股。

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